證監(jiān)會2015年私募基金檢查執(zhí)法情況通報(bào)
私募基金自納入我會監(jiān)管以來，發(fā)展迅速,目前已登記私募基金管理人2.5萬家，基金規(guī)模5.1萬億。部分私募基金規(guī)范運(yùn)作，對推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、增加融資渠道、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了切實(shí)貢獻(xiàn)。但私募行業(yè)在迅速發(fā)展過程中也存在一定的問題。為督導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，保護(hù)投資者合法權(quán)益，2015年，我會組織會內(nèi)各方力量共對140余家私募基金管理人和私募基金銷售機(jī)構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查，配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的私募基金管理人進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。
檢查發(fā)現(xiàn),當(dāng)前私募基金領(lǐng)域存在以下違法違規(guī)問題，甚至涉嫌非法集資等犯罪活動(dòng)：
一是登記備案信息失真。如私募基金管理機(jī)構(gòu)和私募基金登記備案信息不完整、不真實(shí)，更新不及時(shí)，沒有按規(guī)定報(bào)送定期報(bào)告和重大事項(xiàng)變更情況。
二是資金募集行為違規(guī)。如向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、夸大或虛假宣傳、違規(guī)保本保收益、投資者人數(shù)超過法定人數(shù)限制等。
三是投資運(yùn)作行為違規(guī)。如挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同、違反合同約定列支費(fèi)用、進(jìn)行利益輸送等。
四是公司管理失范。如內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全，公司管理薄弱；信息披露制度不健全，披露信息不充分；沒有建立利益沖突防范機(jī)制或執(zhí)行不到位等。
五是涉嫌違法犯罪。如以虛假或夸大項(xiàng)目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對象公開募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙；操縱市場、內(nèi)幕交易等。
為遏制違法犯罪和違規(guī)經(jīng)營，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，2015年，我會區(qū)分不同情形，依法采取了以下措施：
一是對上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司作出行政處罰。
二是對以下27家私募基金管理人采取行政監(jiān)管措施：中逢昊投資基金管理（北京）有限公司、華夏恒業(yè)投資基金管理（北京）有限公司、六寶（北京）投資基金管理有限公司、北京威士曼惠世投資管理有限公司、北京恒天財(cái)富投資管理有限公司、太原新晉商創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司、中融金城投資擔(dān)保有限公司、晉商世紀(jì)山西股權(quán)投資管理有限公司、譽(yù)霖恒信股權(quán)投資管理（大連）有限公司、鼎立資產(chǎn)管理（大連）有限公司、廣州銀閏投資顧問有限公司、廣州安州投資管理有限公司、廣州穗富投資管理有限公司、上海凱石益正資產(chǎn)管理有限公司、上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司、上海盛宇股權(quán)投資中心（有限合伙）、上海穩(wěn)裕股權(quán)投資管理有限公司、上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司、湖北奧信創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、深圳市金賽銀基金管理有限公司、深圳市匯朋聯(lián)銀投資基金管理有限公司、中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司、陜西圣禹投資管理有限公司、四川垚盛投資管理有限公司、安徽太平洋產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、河南東達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、河南省以馬內(nèi)利資產(chǎn)管理有限公司。
三是對以下2家私募銷售機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施：上海好買信投資管理有限公司、武漢財(cái)富基石投資管理有限公司。
四是對以下8個(gè)相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施：太原新晉商創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司實(shí)際控制人趙笑長，業(yè)務(wù)主管人員桂晉生、杜懷讓；中融金城投資擔(dān)保有限公司法定代表人牛利平，公司負(fù)責(zé)人田亞斌；譽(yù)霖恒信股權(quán)投資管理（大連）有限公司法定代表人鄭煥慶；上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司法定代表人崔軍；中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司董事長、總經(jīng)理單祥雙。
此外，還對9家私募基金管理人立案稽查；對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)或地方政府。
上述處罰措施取得了監(jiān)管實(shí)效，一定程度上遏制了私募基金風(fēng)險(xiǎn)事件的高發(fā)態(tài)勢。2016年，我會將持續(xù)加強(qiáng)私募基金行業(yè)日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法工作，依法從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，加大責(zé)任追究力度，切實(shí)維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
私募基金登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為任何增信手段。投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站了解公示的各類私募基金管理人和基金的信息，認(rèn)真評估自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，審慎選擇私募基金管理人，提高法制觀念和風(fēng)險(xiǎn)防范意識。各私募基金管理人應(yīng)依法嚴(yán)格自律，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)守誠信守法底線。
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